场外配资炒股票怎么样?证券场外配资有哪些风险?

2021-04-21 14:39 作者:和众汇富 股市在线网

1、场外配资的事实状态

因场外配资涉及高利息,涉嫌非法经营融资融券业务,为规避处罚风险,当事人就场外配资签订的合同形式多样,诸如股票配资合同、委托理财合同、合作合同、共同投资合同等,甚至阴阳合同、抽屉协议,场外配资的这种“不可对外言说”特性极易引发纠纷,甚至滋生其他违法犯罪。作为场外配资方,可能同时还存在代为操盘、配合交易、参与交易获利分成等行为,使得场外配资可能面临的法律风险更为复杂。

 

2、涉场外配资的规范性依据

  1998年通过的《证券法》禁止进行信用交易,05年修订的《证券法》中首次规定了证券公司可以为客户提供融资融券服务,新《证券法》第120条中规定,除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券融资融券业务。新《证券法》第58 条规定,任何单位和个人不得非法借用与出借证券交易账户。《证券公司监督管理条例》第28条第1款规定,资金账户、证券账户应坚持实名制。对于融资融券业务,我国的《证券法》作出了具有针对性的规定,确定了融资融券业务的法律地位,并使其在相应的法律框架内平稳运行、发展。但对于场外配资,《证券法》中无直接的法律条文对其进行规制。

   

3、场外配资操作模式的行政法律风险

 毋庸置疑,虽然场外配资的法律性质在实务界和理论界尚有争论,但现有场外配资的操作模式具有违法性。证监会为保障金融秩序和公共利益,依照行政规范等对场外配资行为进行清理。另外,场外配资常常伴随内幕交易、操纵市场等其他违法行为出现。诸如此类情形,如果配资主体明知融资方是为实施操纵证券市场、内幕交易融资,而为其提供资金、账户,参与交易获利分成,可能会成为操纵证券市场或内幕交易的共同违法行为人而被行政处罚。

 

4、场外配资操作模式的刑事法律风险

  场外配资因其行政违法性,不仅有受到证监执法部门行政调查、被行政处罚的风险,情节严重的,还存在被移送公安机关立案调查,追究刑事责任的法律风险。

 

5、结语

     我国二级市场投资人资金需求缺口长期存在,金融改革呼声渐涨,合法合规扩展融资渠道是我们长期面临的问题。但在我国当前法律法规体系下,未获行政许可的场外配资经营行为不被允许,非法场外配资活动有较大的行政、刑事法律风险。

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