场外配资操作模式的行政法律风险有哪些?

2021-04-21 14:38 作者:股市刀锋 股市在线网

1、涉嫌非法经营证券业务。

根据新修订的《证券法》120条规定,证券融资融券业务属于证券公司专营业务,未经证监会核准,任何单位和个人不得经营。场外配资活动本质上属于只有证券公司才能依法开展的证券融资融券业务,相关机构或个人未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活动的,构成非法证券业务活动,属于违法行为,将被依法追究法律责任。 

 

2、涉嫌非法出借账户从事证券交易。

新《证券法》第58 条规定,任何单位和个人不得非法借用与出借证券交易账户。2015年股灾时,场外配资操作上普遍以自有资金在证券或信托公司开设账户,并通过与金融软件公司(如:恒生电子、铭创、同花顺等)签署对接协议,利用特定的软件系统(如HOMS系统)将该账户拆分为多个子账户,将子账户提供给配资客户允许其自主在子账户下操盘炒股。场外配资方对此类分仓管理系统的使用实质上等同于违法出借证券账户。以致证监会无法对场外配资规模和运行状况进行分析、监管,暗箱状态会放大市场风险,破坏金融证券市场秩序,损害社会公共利益。

 

3、场外配资操作上采取多种不法方式。

首先,场外配资不受监管,不审查投资者的适当性,低门槛和高杠杆成为其重要特征。高杠杆率则会放大市场风险,造成平仓风险,会造成中小投资者承担超出自身承受能力的风险。其次,场外配资方私设资金池。一般的配资公司在配资业务实施之前,配资方会要求客户将保证金转入配资公司自有账户后才通过资产管理系统进行子账户拆分实施配资业务。配资方并未建立客户保证金的第三方托管制度,实践中还出现挪用客户保证金作为配资方对外融资的担保的情形。最后,场外配资资金来源和使用不合法。目前,配资方的资金来源主要有:民间私人资金、通过信托渠道的机构资金、通过互联网渠道的P2P资金等。若资金来源为通过信托渠道的机构资金,根据信托合同或资管合同的约定,资金方使用的包括机构提供的优先资金和自己提供的劣后资金只能用于约定范围内的证券投资,不能用于出借。很明显,在此情况下,场外配资方非法使用资金。场外配资操作上的多种不法方式可能会对应不同的行政法律风险。

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